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證監會禁止潘在勇重投業界20個月

香港證監會禁止中國通海證券前持牌代表潘在勇重投業界20個月,由於他違反證監會《操守準則》,禁止期至明年12月11日止。

證監會調查發現,潘在勇在2019年6月至2020年3月期間,曾在6名客戶的帳戶內進行1002宗交易,而沒有就這些交易取得客戶的特定或書面授權。

調查亦發現,潘在勇在2019年5月至2020年2月期間,沒有在開戶時採取合理步驟,以確立3名客戶的財務狀況及投資經驗。

證監會認為,潘在勇在經營業務時,沒有以適當技能、小心審慎及勤勉盡責的態度行事,以維護客戶最佳利益,經調查後決定採取有關紀律行動。